高校基础研究的原创性问题 - 十八子li的日志 - 网易博客

[ 2008-5-9 10:55:00 | By: gaoshu ]

我国高校是国家基础研究的主力之一。但是，也应看到，由于一些不良习惯的影响和管理体制上薄弱环节的制约，在基础研究中存在着不少问题，集中表现在科学研究成果的质量还不够高。因此，教育部期望通过985和211工程的投入，提高高校科学研究的原创性。本文的目的是针对地球科学的基础研究特点，论述原创性研究的内涵、基本特征和意义，进而提出高校进行原创性研究的对策和管理方式的建议。

一、原创性研究的内涵

在地球科学领域，原创性研究是指通过取得第一手的样品和数据，进行实验室分析和计算处理而获得科学问题答案的研究。在英语中，对应于“原创性”的术语是“Originality”。现在有一种误导，认为“原创性”论文必须要有重大新理论的产生。于是出现了大量以名词翻新、任意编造关键词、生造新术语为特征的学术泡沫，以表示原创性。这种状况是很有害的，而要想改变它，就必须正确地解释原创性。在总体上，原创性研究将导致新理论的诞生，但这不是每篇论文的任务，这是一大批论文合在一起才能完成的任务。原创性论文的基本特征是作者自己的工作，而不是把过去的、别人的数据综合一下，重新拼凑成文。当然，在获得第一手数据的基础上，补充使用一些原有数据是允许的。对于地球科学而言，原创性论文的研究内容包括：（1）区域特征的刻画；（2）过程与机制分析；（3）方法与技术研究。

二、原创性论文的特征

无论是针对哪一项原创性研究的内容，当写成论文时都要十分重视事实的表述和逻辑关系的分析。过去有一类论文，经常把论证的要点放在“结论是否合适”这个问题上，而对论文的基本要素却极为轻视，例如介绍观测活动时不给出站位、时间和内容，不展示观测和分析的结果等，使文章失去原创性。

一篇合格的原创性论文，首先要详细叙述作者是如何得到研究所需的材料的，为此应该详细叙述观测、分析的流程和步骤，介绍所用仪器设备的型号和功能。其次，要以图、表形式充分展示所获得的资料，让读者了解数据的细节。以上两个方面不仅对于科学研究本身是十分必要的，而且也有助于防范抄袭、伪造数据等不当学术行为的发生。最后，原创性论文还要对各种因素、数据和事实之间的逻辑关联进行详尽的分析，使之与研究的科学问题相联系。在写作中，应十分注意参考文献的使用方式，区分别人的工作和自己的工作，分清事实和观点。对一篇论文来说，结论不是最重要的，弄清事实和阐明获得事实的方法才是基础研究中最重要的。

三、为何要写作原创性论文?

写作物理学、化学论文的理由在地球科学中也是成立的，而且地球科学的原创性论文还有另外两点理由。

其一，原创性论文是实现资料共享的途径之一。物理学、化学等领域的论文大多是针对可控制实验的，一旦实验结果被证实、变量关系被确立，则其中所报告的数据很快失去了意义。这就是为什么大多数此类论文只可能在刚发表的一段时间内被引用，发表几年后就变得“陈旧”、难以被引用的原因。地球科学则不同，由于所研究的对象往往是与复杂系统相联系的，因此需要长时间地积累基础数据，一篇以原创方式写作的文章，虽然其结论可能有缺陷，但其中所含的数据却可能随着时间的推移而不断显示其价值。这解释了为何地学中的一些论文够经久不衰地被同行所引用；在很大程度上，这些论文是从基础资料、基本事实的角度被引用的，这也是观测和分析数据可以被同行使用的一种机制。这一点对于我国是很重要的，因为目前我们还不能从管理体制上实现数据共享，即使今后能够共享，论文里所含的数据仍将是同行引用和使用的重要方式。

其二，原创性论文可以为科学技术向生产力的转化做出贡献。以前我们常常可见到这样的情况：一个区域进行了多年的研究，发表了大量的论文，但是当区域性开发和建设中要用到有关数据时却不能从发表的论文中获得，因为这些论文缺乏Originality！于是，不得不重新观测，造成大量的资金浪费；当工程建设需要长时间尺度的观测记录时，造成的损失更是无法弥补的。如果从现在起，我们能够以原创性方式写作科技论文，则若干年后将迅速积累一大批可供经济建设使用的数据，这是基础研究成果转化为生产力的有效途径，西方国家在这一方面有许多值得借鉴的经验。

四、科学家进行原创性研究的年龄特征

地球科学的区域性特征复杂，对其进行刻画决非易事，需要投入较长的时间、积累较多的数据。因此，这类工作可成为中、老年学者的重点，他们在这一方面占有优势；年轻人可以尽早开始这方面的工作，但产出区域特征刻画的成果不是他们的优势。

年轻人尤其是研究生，精力充沛，较少框框，特别适合于过程与机制的研究和方法技术的研究。因此，他们如果把研究的重点放在这两点上，就可以早出、多出成果，对他们的学术发展极为有利。中、老年学者经验丰富，可以对年轻人提供科学问题、技术路线等方面的指导；通过不同年龄段人员的合作，获取更多的基础研究成果。

五、评价体系建设的建议

在基础研究的管理中，评价体系的建立十分重要。过去曾提出过SCI指标，但在实际应用上却走了样，要么把SCI论文的数量作为唯一标准，要么不承认SCI论文的任何作用。总体上，SCI论文的发表与高质量的研究是有关系的，但具体到某一篇论文，并不总是高质量的。因此，不应该把SCI论文作为评价的充分条件，而应把SCI论文作为评价的必要条件。优秀科研人员是有能力发表SCI论文的。论文的原创性与SCI论文一样，也可以成为科研评价的必要条件之一。必要条件的全体构成一个充分条件，因此，必要条件发现得越多，距离健康的科研评价体系的建立就越近。