证监会警示：创业板各方勿闯操纵价格禁区

www.eastmoney.com   2009-12-10 01:57   陆媛   第一财经日报- 东方财富网手机免费访问 eastmoney.cn  |  字体:大中小
证监会日前表示，上市公司与监管者之间不应该是简单的、绝对的“猫鼠”关系，而应是平等、互动的关系，双方促进上市公司规范运作、持续发展的目标是一致的，并将上市公司违规按主观动机等因素分为五类加以“人性化”监管。
最近创业板公司因爆炒而屡次传出被调查的消息，时值此时，证监会以罕见生动的方式公开诠释监管新概念，这或许表明监管者在严厉打击老鼠仓的同时希望不挫伤一些上市公司做优做强的积极性。
上述表态是在证监会、深圳证券交易所及相关派出机构近日举行的创业板首批上市公司培训会上作出的。
或许借鉴了类似沃伦·巴菲特的滚雪球理念，证监会上市部负责人希望创业板公司为投资者提供一个真实的、可持续发展的上市公司，证监会将和上市公司一起共同努力推进和完善公司治理、诚信文化建设、共同构建相互沟通、相互信任、相互交流、相互监督的和谐发展环境。
证监会以富有趣味的方式诠释了上市公司监管的理念：首先是放松管制，监管部门为适应市场变化形势，在推动市场化变革中不断放松管制，减少不必要的行政审批，体现公司自治的市场法则，进一步拓展企业的自主权和创新发展空间。与此同时，证监会还将上市公司违法违规行为分为五类加以人性化监管。基于多年来的监管实践，证监会将上市公司的违法违规行为归纳为无知违规、无意违规、惯性违规、被动违规、恶意违规五种类型。虽然没有向媒体公开表示这五种类型的具体含义和代表案例，但上述负责人表示，对这五种情形，监管部门将区分情况分别采取不同的监管措施。
不但这样，证监会还将改进服务，改变“猫鼠”关系。上市公司与监管者之间不应该是简单的、绝对的“猫鼠”关系，而应是平等、互动的关系。监管部门与上市公司虽然是不同的市场主体，但两者促进上市公司规范运作、持续发展的目标是一致的。
这位负责人同时鼓励创业板上市公司通过资本市场做专、做精、做优、做强，自主创新，不断提高核心竞争力，利用资本市场平台进行行业整合、产业提升，希望保荐机构和相关中介服务组织切实履行职责，警示各方坚决勿闯虚假信息披露、操纵股价和内幕交易、损害上市公司利益、滥用募集资金和盲目扩张的禁区。
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证监会警示创业板各方：不要操纵股价和内幕交易
日前，由中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所及相关派出机构联合举办的创业板首批上市公司培训会在京举行。培训会旨在促进上市公司相关高级管理人员及其控股股东、实际控制人了解有关监管法律法规，明确自身承担的责任和义务，促进创业板上市公司提高规范运作水平， 加强监管部门与上市公司间的交流。中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所、相关派出机构有关负责人出席了会议。创业板首批28家上市公司的董事长、总经理、董事会秘书、控股股东及实际控制人、保荐代表人以及监管部门共约220人参加了会议。
中国证监会上市公司监管部负责人在会上指出，在我国资本市场伴随国民经济持续发展而崛起、整体功能不断显现、为实体经济服务的能力不断提高的大背景下，创业板市场的适时推出适应了创新型国家战略发展的需要。监管机构和创业板上市公司当前面临的共同任务就是共同构建和谐、健康、持续发展的创业板市场。具体来说，第一是为投资者提供一个真实的上市公司;第二是为投资者提供一个可持续发展的上市公司;第三是共同努力推进和完善公司治理;第四是推进诚信文化建设;第五是共同构建相互沟通、相互信任、相互交流、相互监督的和谐发展环境。
这位负责人同时介绍了上市公司监管的理念： 一是放松管制。监管部门为适应市场变化形势，在推动市场化变革中不断放松管制，减少不必要的行政审批，体现公司自治的市场法则，进一步拓展企业的自主权和创新发展空间。 二是加强监管。在放松管制的同时，监管部门对市场主体的监管在不断改进和加强。 基于多年来的监管实践，可将上市公司的违法违规行为归纳为无知违规、无意违规、惯性违规、被动违规、恶意违规五种类型。对这五种情形，监管部门将区分情况分别采取不同的监管措施。 三是改进服务。上市公司与监管者之间不应该是简单的、绝对的“猫鼠”关系，而应是平等、互动的关系。监管部门与上市公司虽然是不同的市场主体，但两者促进上市公司规范运作、持续发展的目标是一致的。 四是与时俱进。中国的资本市场尚处于发展初期，其内部机制和外部环境在不断地发生变化，这就要求监管者要“与时俱进”，不断随形势变化调整监管理念、监管措施和监管手段，探索符合中国国情的监管体制，在监管的适应性、适当性、针对性、有效性上下功夫。同时，监管方向和目标是不变的，即坚持市场化的发展方向，发挥资本市场的基础功能，形成规范运作、合规守法、回报股东的文化和理念，实现资本市场和上市公司的和谐发展、健康发展和科学发展。
这位负责人同时鼓励创业板上市公司通过资本市场做专、做精、做优、做强，自主创新，不断提高核心竞争力，利用资本市场平台进行行业整合、产业提升，希望保荐机构和相关中介服务组织切实履行职责，警示各方坚决勿闯虚假信息披露、操纵股价和内幕交易、损害上市公司利益、滥用募集资金和盲目扩张的禁区。
深圳证券交易所相关负责人对创业板上市公司提出了四点要求，一是铭记诚信二字，善待广大投资者;二是专营主业，用好募集资金;三是提高信息披露质量，严禁内部交易和操纵市场的行为;四是要在公司治理、规范运作上下功夫。
培训会上，中国证监会上市公司监管部、行政处罚委员会、法律部、会计部、深圳证券交易所分别就创业板上市公司监管制度、上市公司及控股股东违法违规案例分析、上市公司监管法律制度体系、创业板上市公司财务信息披露、创业板上市公司信息披露及规范运作要点等内容向参加培训公司进行了讲解和介绍。
会上创业板首批上市公司董事长、总经理签署了《规范运作承诺书》，控股股东和实际控制人签署了《诚信承诺书》。中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所、派出机构同各上市公司进行了交流，针对各公司具体情况提出了监管要求，并征求了公司对监管工作的意见和建议。（证监会网站）