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收美公司贿赂（2）
2010-07-14 02:44 21世纪经济报道 我说两句(60)CCI靠行贿获利4650万美元
美国控制组件公司行贿案最早于去年7月被国内媒体报道。
据美国司法部的调查显示,总部位于加利福尼亚州橙县的美国控制组件公司(Control Components Inc. )从2003年到2007年在30多个国家行贿约236次,由此获得约4650万美元巨额利润,其中多次向国内知名国有企业行贿。
美国控制组件公司主要设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在全球拥有四个制造厂,并在英国设有技术中心。
根据美国司法部公告,自1998年起美国控制组件公司在十余年时间里,通过有计划地贿赂美国私有企业以及其它国家的政府官员、国有企业及私人企业的员工获取销售合同。
此次被司法部起诉的不仅是公司本身,还有包括一名华裔人士在内的数名高管,前首席执行官斯图尔特·卡森和其华裔妻子红(罗斯)·卡森也在其列。这位华裔女子曾任该公司中国和中国大陆台湾地区销售主管。
2009年7月31日,在加州中部地区圣安娜地方法院,美国控制组件公司向法官承认了针对其提出的三项刑事指控,并同意支付刑事罚金1820万美元。
根据认罪协议,美国控制组件公司在2003-2007年,违反《海外反腐败法》向各类外国国有企业的官员行贿约490万美元,违反《旅行法》向国内外私有企业的高管和雇员行贿约195万美元。除了前述中国公司外,韩国的水利与核电公司、马来西亚的国家石油公司及阿联酋的国家石油工程公司也被控收受其贿赂。
但涉案的国内企业对此反应不一。
在2009年8月中旬,中海油称“结果显示没有员工收受贿赂”。其表示,在美国司法部通报此事后,中海油组织了5个调查组对全系统过去8年间与CCI及其代理商发生业务往来的情况进行了全面调查。调查显示,在此期间中海油共有11个单位(项目)与CCI及其代理商发生业务往来,但所有环节均未发现违规现象。
中海油还称,总公司曾就此事请CCI协助调查。CCI母公司IMI公司于2009年6月22日正式复信指出:IMI公司的外部律师已告知美国司法部,这些收款人并不是中海油的员工,而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。“极可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”IMI公司向中海油表示,“并无证据证明这些钱真正到了中海油员工的手中。”
另外,华润电力也发表声明,称其自2009年2月已知此事,并对下属企业进行了调查,旗下共有三家企业涉及与美国控制组件公司的交易,但目前尚未有证据证明美国控制组件公司对华润电力有行贿行为。
CCI和解了局
有趣的是,对美国控制组件公司的调查源于其母公司IMI公司的内部调查。记者掌握的文件显示,由于美国控制组件公司内部人士举报,IMI决定对美国控制组件公司进行调查。
在调查获得行贿情况后,IMI与美国司法部达成和解协议:支付刑事罚金1820万美元;设立、履行和维持一个综合性的反贿赂合规性项目;保持一个独立的、为期三年的合规性监督计划,来审查其反贿赂合规性项目的设计和执行,并就此项目向司法部作定期报告;接受为期三年的有组织审查期;同意就正在进行的调查与司法部继续合作。
通过和解协议,美国司法部仅对美国控制组件公司涉案高管进行了处罚,从而使得IMI保全了美国控制组件公司。
业内人士透露,在美国法律框架下,公司主动进行行贿调查并与美国政府和解可以有效避免更大的损失。
美国对于公司海外行贿的法律主要是《海外反腐败法》又称《海外反贿赂法》。违反此法的著名案件包括2005年美国Fidelity全国金融公司因涉嫌行贿前建行行长张恩照被诉,2007年朗讯因邀请中国官员访美观光而支付250万美元罚款,以及2008年西门子公司被指控海外行贿而同意支付8亿美元巨额罚款。
事实上,欧美大部分国家都建立了对公司行贿较为健全的法律体系,国内近期在公司行贿上最为著名的为黄光裕案,在对黄光裕的判决中,公司行贿罪名列其中。但除此以外,国内鲜见有关公司行贿的判罚。
(特别感谢来自华盛顿的Tejinder Singh)