神马文学网李莉事件是证监会失信市场的真切写照 - 应笑我的日志 - 网易博客
来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/05/27 20:06:56
中国证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易一事，尽管当事人矢口否认，尽管其所在单位中国证监会发表的回应表示查无实据，但并没有消除舆论的强烈质疑。这个事件的严重性在于，证监会作为中国资本市场最具权威性的监管部门，如果连自己的门里的事情都弄得不清不楚，它又如何能够有力量对弥漫于整个市场的内幕交易进行监管？中国资本市场的中小投资者还能够到哪里去寻找公平与正义？
在舆论曝光李莉涉嫌内幕交易后，中国证监会作出了回应。这个回应主要包括两个方面，一是三一重工作为一家上市公司，它的利润分配方案不在证监会的审批范围之内，二是李莉的有关亲属没有买卖所涉及的三一重工股票。证监会声称在媒体公开此事之前，他们已经根据举报对李莉进行了调查，但是从他们公布的这个调查内容来看，显然缺乏起码的专业水平，调查过程不公开透明，逻辑并不完整，公布的内容和结论过于简单，有走过场之嫌。这个回应没有回答一个关键的问题，既然上市公司利润分配方案不在证监会的审批范围之内，为什么三一重工这个被市场公认为优渥的分配方案能够在向社会正式公布之前提前为证监会工作人员获知，并通过其手机向外界泄露了？很显然，这个过程不合证监会制订的有关上市公司信息披露规定，并且证监会工作人员成为这个过程中关键的一个环节。这是证监会无法回避的一个问题。
证监会自以为随着它这一简单的回应，这一事件就可以结束了。但是，李莉事件的最初曝光，就像是亚马逊丛林里的一只蝴蝶扇动的翅膀，它正在产生证监会难以控制的“扩散效应”，随着新闻媒体不间断的“扒粪运动”，更多的内幕正在逐渐从证监会貌似尊严的高楼里被挖掘出来。有媒体报道，2006年12月，国内某著名基金管理公司高管曾与证监会基金管理部、法律部多名干部一起赴欧洲进行“公务考察”，李莉也在其中。在共计8天的行程中，只有一天半的公务活动，其余时间都是在观光游览。这家基金公司为此支付了26万元的旅游费用，还不包括来回机票。对此，证监会一位工作人员在接受记者采访时没有否认。（4月5日《华夏时报》）
证监会作为一个对资本市场进行监管的国家机关，其职能决定了它必须保持一种“高高在上”的姿态，与市场上的各种利益主体有一个严格的切割，而不能与它们有密切的来往。就证监会工作人员与基金公司人员一起出国考察这个事件而言，重要的并不是李莉参与了这次活动，而是市场监管者接受了被监管者的邀请。当“猫”和“老鼠”建立起了朋友关系，如果这家基金公司出现了违反有关法规，需要证监会进行监管的时候，证监会又怎么可能公正无偏地行使监管权呢？回到李莉通过手机泄露三一重工分配方案这件事来说，既然这种信息不在证监会审批范围之内，尽管按照证监会的说法，李莉以及亲属没有买卖三一重工股票，但是，李莉作为一个证监会工作人员，又是怎么提前获知这一信息的呢？很显然，三一重工的分配方案在向市场正式披露之前，已经通过特殊的渠道流向与这家公司有密切联系的人，李莉显然是其中之一。但是，她作为一个证监会工作人员，发现了这种异常情况，非但没有行使监管权力，反而推波助澜。出现这种情况，与证监会长期以来没有保持自身廉洁，没有做到与监管对象有效切割，显然是有很大关系的。
一种失去监督的权力，必然会产生见不得人的利益诉求，而公权力在握的国家机关在追求自身利益诉求的时候，可以轻松地假借公权力的名义，从而使市场公平机制失去最后的保护屏障。孤立地看，李莉事件并不很复杂，证监会甚至可以以将李莉“请”出证监会的手段来维护自己的形象。但是，如果仅仅这样，李莉事件就失去了它的存在价值，因为它在更大程度上是证监会失信于资本市场、失信于投资者的一个真切写照。李莉事件充其量是一种个人行为，但是诸如证监会工作人员接受基金公司邀请出国考察却是一种组织行为，其间反映的问题更为深刻。因此，对于证监会来说，面对市场的质疑，需要的是透过李莉事件举一反三，重新思考证监会在市场中的定位，建立起严格的与市场利益主体切割干净的“防火墙”，杜绝利用公权力追求自身利益的可能性，重塑国家监管机关在市场中的威信，给投资者建立一个公正公平的市场环境。